2014资本市场迎改革年 监管转型驶入快车道
看点五
提升执法效能
派出机构职责将进一步强化
肖钢在讲话中表示，要进一步强化派出机构职责，修订《派出机构监管工作职责》，及时将非上市公众公司、私募业务等纳入监管范围，加强投资者保护、打击非法证券期货活动等职能。
按照部署，派出机构要重点开展辖区内上市公司、挂牌公司和拟上市公司、证券期货经营机构的监管执法工作，对各类违法违规行为和风险苗头要及时查处、及时制止。加强与地方党委政府和有关部门沟通交流和监管协调，完善在公司上市、退市、多层次市场建设、稽查执法、相关风险处置等方面的协作机制。深化与公安机关的协作，探索快捷有效的平行移送模式。
作为监管转型的重要工作之一，肖钢对证监会执法过程中的案件线索发现、查处、处罚等各环节，都提出了明确要求。
在线索处理方面，组建线索分析处理中心，建立异动、异常、举报线索快速检查制度；在立案调查方面，建立快速反应机制，线索基本清晰的直接转立案调查；涉嫌犯罪案件及线索需要移送公安部门的，原则上报送稽查局统一移送；对于重大、敏感、复杂的涉嫌犯罪线索，探索行政调查与刑事侦办同步立案、联合取证机制。
值得注意的是，为切实提高案件审理效率、质量和权威，证监会将继续深化查审分离体制改革，建立主任委员负责、审理委员定案的行政处罚工作机制，将案件审理主审合议制度和全体委员参加的审理会制度，调整为5名委员组成的主审合议定案制度，切实提高案件审理效率、质量和权威。提高行政处罚的独立性，取消案件会签机制等等。
与此同时，肖钢还重点阐述了证监会行政监管与交易所、协会自律管理的关系，监管措施、行政处罚措施与自律措施的关系。
中国人民大学金融与证券研究所教授李永森告诉记者，包括此轮IPO在内的资本市场市场化改革，是证监会权利和责任的进一步下移，需要进一步理顺证监会、交易所以及协会等各个主体的责任和关系，各行其职，更加适应快速推进的市场化改革。
李永森同时表示，在进一步深化查审分离体制改革、提高案件审理效率的同时，要注重适度的透明化，做到依法可依，有相应的申诉机制等。
刘俊海则指出，总体来说，当市场运行机制失灵之后，应是自律和中介组织发挥效力，它是优于证监会行政监管的。未来交易所、协会发挥作用的空间更大，不过需要进一步转变观念，采取商业伦理等约束机制，促进市场主体归位尽责。
看点六
“六个转变”
助力证监会完成“监管再造”
20多年来，我国资本市场改革发展取得了巨大成就，促进了经济社会持续快速发展。但是，市场总体处在“新兴加转轨”阶段，服务经济社会发展的能力不足，现有监管模式不适应新形势的要求。
肖钢在讲话中指出，监管转型是指监管理念、监管模式和监管方法的革新和转变过程，是对社会主义市场经济条件下现代证券期货监管规律的新探索。客观地讲，推进监管转型面临不少困难和风险，也有不确定性。
“面对现实，我们必须抉择。不改革，没出路；要转型，有风险。但是，只有转型和改革，才有解决问题的机会，才是希望所在。因此，我们必须坚定不移地推进监管转型，把问题想在前面，把困难和风险估计得更充分一些，把措施想得更周全一些，把工作做得更扎实一些。”肖钢表示。
他在推进监管转型的目标上，提纲挈领地提出了“六个转变”的要求：一是监管取向从注重融资，向注重投融资和风险管理功能均衡、更好保护中小投资者转变。二是监管重心从偏重市场规模发展，向强化监管执法，规模、结构和质量并重转变。三是监管方法从过多的事前审批，向加强事中事后、实施全程监管转变。四是监管模式从碎片化、分割式监管，向共享式、功能型监管转变。五是监管手段从单一性、强制性、封闭性，向多样性、协商性、开放性转变。六是监管运行从透明度不够、稳定性不强，向公正、透明、严谨、高效转变。
刘俊海在接受记者采访时表示，我国资本市场建立之初是为国企改革服务，经过多年发展，已经处于改革发展的十字路口。同时，证监会组建以来，对于资本市场规范发展同也做出了巨大贡献，总体来说，我国资本市场处于新兴加转轨阶段，监管职能部门职能水平与十八届三中全会提出的要求还有一定差距。
“以前我国资本市场是重发展轻规范、重监管轻效率、重创新轻诚信、重融资轻回报等等，推进监管转型十分迫切和重要，需要进一步合理配置行政资源，宽进严管，打造法制化、透明化、服务型的监管者。”刘俊海认为。
李永森指出，监管转型是适应资本市场市场化发展的内在要求，资本市场在市场化过程中，市场结构、市场机制都发生了重大改变，也必然要求监管部门的监管转型，可以说目前推进监管转型是恰逢其时。
刘俊海建议，推进监管转型的内容之一，就是要压缩市场准入方面的权利，放弃一些审批权，同时还要赋予证监会一定权利，加大执法权限，充实执法手段和配备人员编制。同时，加大投资者保护力度，“统一的市场需要统一的规则，单一手段已无法适应当前多层次资本市场发展的需要。”
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