2014资本市场迎改革年 监管转型驶入快车道
看点二
精简审批整合规章
“去行政化”推向纵深
肖钢在《讲话》中明确提出，证监会在推进监管转型的过程中，将进一步精简行政审批备案登记等事项，目前已确定将在未来3年继续取消21项行政审批事项，其中部分今年就将取消。
下一步，证监会还将继续研究进一步取消和下放审批事项，规范审批事项管理。派出机构、交易所、协会和会管单位的审批备案等事项，将按业务条线列出清单，并甄别清理。该工作将于今年6月底前完成。
肖钢提出的精简行政审批事项总体原则包括六个方面：
一是凡法律法规没有规定的行政许可审批事项，一律取消；二是非行政许可审批事项清理规范后该取消的取消，该调整的调整，逐步废止非行政许可审批事项；三是不得以任何名义或任何方式实施或变相实施行政审批；四是凡没有法律规定的各类事前备案、报告等事项，一律取消，确有必要的，改为事后备案；五是对审批事项以外的登记、考试、验收等事项以及要求市场主体报送的数据表格、资料等文件进行全面清理，提出废除、整合、简化的意见并予以公告；六是所有审批备案事项，都必须公布标准、流程、期限和方式，不公布的不得实施。
与此同时，《讲话》提出建设法律实施规范体系将重点包括两方面内容，一是进一步完善法律、行政法规和司法解释；二是集中开展证监会规章和规范性文件的清理和整合工作，构建由融资与并购、市场交易、产品业务、市场与机构主体、投资者保护、监管执法、对外开放、审慎监管等8个子体系组成的法律实施规范体系。
按照部署，今后证监会出台的制度规则，只要涉及规范行政相对人权利义务内容的，原则上一律采用规章的形式，规范性文件只用来规定解释性、指引性、操作性的事项。
证监会推进市场化改革，推进“去行政化”监管改革的脚步一直未停。资料显示，2002年以来，证监会分批次共清理取消了138项行政审批事项。
但我国市场总体处在“新兴加转轨”阶段，在“使市场在资源配置中起决定性作用”的总体要求下，资本市场服务经济社会发展的能力仍有不足，存在现有监管模式不适应新形势要求的客观现象。
“推进监管转型，就是要让更多市场主体有机会公平参与资本市场，提高市场效率和活力，使市场更加规范有序、公平公正，从而助推经济社会发展。”
资深专家表示，去行政化、精简审批事项，重构部门规章体系，意味着证监会将放松事前监管，进一步简政放权，放宽准入，扩大开放，鼓励竞争，加大创新，给予市场更大的能动性和自主权，是“还权于市场”的具体举措之一。放松事前监管的同时，监管部门将把更多精力放到事中事后监管上来，回归监管本位。
肖钢在讲话中也提到，随着市场规模快速扩大，有限的监管资源越来越难以适应繁重的监管任务，“人盯人”、“当保姆”的模式难以为继。因此，要坚持有所为、有所不为，切实把该管的事情管住管好。
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