采取六项举措 将投资者保护工作落到实处
下一步，陕西证监局将以贯彻落实《意见》为契机，针对薄弱环节，完善工作机制、改进监管方式、创新监管思路，推动辖区投资者保护工作再上新台阶，使辖区中小投资者共享资本市场改革发展红利。
一是以保障中小投资者知情权、决策权及收益权为重点，加强上市公司监管。严格落实信息披露异常情形问责机制，引导上市公司主动加强非强制性信息披露。推动上市公司完善与投资者的直接沟通渠道，定期开展“业绩说明会”和“走进上市公司”等活动。进一步明确股东大会网络投票的情形和方式，督促上市公司积极履行现金分红承诺。坚持稽查手段常态化，提高违法成本，增强威慑力。
二是以落实投资者适当性制度为主线，保障中小投资者的知情权、选择权。引导辖区证券期货经营机构对开户文本、投顾协议以及产品说明书等制作摘要，以简洁、通俗的语言充分披露收费方式、潜在风险等可能影响投资者权益的信息。推动机构建立风险测评后续评估制度,在做好投资者首次风险测评的基础上,动态更新投资者风险偏好及风险承受力。
三是深化投资者教育，提高投资者自觉运用法律手段维权意识。将投资者教育重点从风险教育转向风险教育与法律知识普及并重，让投资者了解知晓以致熟悉司法救济途径和方式，自觉地运用司法途径解决纠纷，有效维护自身权利。
四是建立和完善协会的纠纷调解机制。指导证券期货业协会、上市公司协会成立纠纷调解专业委员会和纠纷调解中心，制定工作规则，搭建组织架构，配备专职人员，将投诉处理和纠纷解决工作作为一项重要的基础性工作推进。
五是加强合作，积极推进证券期货仲裁工作。加强宣传，使投资者熟悉了解仲裁的独特优势，积极选择仲裁解决纠纷。大力支持仲裁委员会工作，推荐优秀证券期货专业人士担任仲裁员，提高证券期货案件仲裁质量和公信力。
六是扩大证券期货法律援助志愿者队伍。鼓励辖区律师事务所加入法律援助志愿者队伍，为投资者提供免费法律咨询。加强与法律援助机构沟通协调，探索为中小投资者维权提供法律援助的途径和方式。
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