改革者郭树清肖钢：没赶上牛市做最基础之事

2013年12月30日 17:03
来源：证券时报

字号:T|T

0人参与 0条主评论 0条评论 0条总评论打印转发

核心提示：肖钢的办公室从北京西单的中国银行总部到富凯大厦位移了2公里，郭树清的办公室从富凯大厦到山东省政府位移了400公里，这场始料未及的转换给两人的职业生涯也带来了剧变。

郭树清(网络图)

原标题：改革者郭树清肖钢：没赶上牛市做最基础之事

2013年3月17日，北京金融街富凯大厦，身穿黑色大衣的郭树清与同样身穿黑色大衣的肖钢在一楼大厅碰面，亲切交谈。他们此行的目的是参加在证监会召开的中组部会议，会上肖钢接替郭树清成为新一届证监会主席的任命将被正式宣布。

之前在两会上郭树清说，今年证监会有很多改革很多事，会一步一步来。有媒体问他对2013年的中国股市有没有信心，他说：“我肯定有信心，我怎么会没信心呢?”

一切都没什么征兆的样子，就像风暴之前异常平静的海面。

直到两位主席同时现身证监会大楼，换人的传闻成真，市场才猛然醒悟：这样戏剧性的相遇并非偶然。它原就是一场心照不宣的告别，一次无声无息的交接。

改革者的时运

肖钢的办公室从北京西单的中国银行总部到富凯大厦位移了2公里，郭树清的办公室从富凯大厦到山东省政府位移了400公里，这场始料未及的转换给两人的职业生涯也带来了剧变。

他们都曾是出色的银行家，但他们的故事里最引人注目的部分却不在此。证监会主席的身份，很容易让人忘却一个官员过去的履历，无论你是何方神圣，在踏进富凯大厦的大门时，都必须抹去一切，开始一段孤注一掷的旅程。

在郭树清任职主席的18个月时间里，证监会共发布公告类文件80个、证监会令16个，作出行政处罚决定57项、市场禁入决定10项。方方面面来说，他都是一个名符其实的改革者。而从他手中接过监管接力棒的肖钢则以重典治市而闻名，虽然上任仅9个月，但几乎启动了资本市场所有实质性的变革，且在此期间，证监会发出的行政处罚决定高达49项，市场禁入决定多达16项，监管执法的力度和密度都更胜前任。

郭树清在新股发行改革和多层次资本市场建设上壮志未酬，为了给改革提供一个更为健全的法律和制度环境，他从去年12月开始就着手推动《证券法》的修订。“IPO不审行不行”的惊天一问，终成他证监会主席生涯中一个未竟的遗憾。

1年半以后，在继任者肖钢的推动下，修改《证券法》和确立《期货法》终于被全国人大列入5年规划，注册制改革也被明确写进十八届三中全会的决定。两任证监会主席的努力，促成中国股市最具市场化的改革。

相比郭树清，肖钢无疑是幸运的，十八届三中全会后，经济的顶层设计之门洞开，证监会市场化改革的船帆终于有了东风，不用再仅凭一己之力去撑起。相比肖钢，郭树清也是幸运的。正如1997年5月，周道炯卸任时对周正庆所说的：我的飞机平安着陆了。而周正庆回答：我的飞机才刚刚起飞。如今，肖钢的飞机起飞了，它的飞机有着崭新的配置，却也翱翔在前所未见的陌生领空——一个规模更大、层次更多的市场，一个真正走向市场化的、布满荆棘的市场。

以1年的时间为周期去评价两个改革者的成绩，为时还尚短。这如同以每日基金净值的波动去判断一个基金经理到底是英雄还是狗熊一样肤浅。每个从证监会主席任上下来的人都有一个金刚不坏之身，争议本就是它使命的一部分。可证监会为什么总是这么累?这倒是一个值得思索的命题。

“你负责审了，就得负责管。你用审批控制了市场的供求，你掌握了这个权利，就要行使对等的义务。证监会累是因为它既是市场的监管者，又同时是市场的参与者。这也给了中国股市天然的政策市胎记。其实在美国，证监会的职责只是网站首页的两句话：市场诚信，投资者保护。”一位市场人士这样评价。

变革的起步

郭树清与肖钢的任期都没有赶上牛市，却安之若素地在熊市深冬里做了最基础的事，让2013年成为另一段旅程的起点。今年年底，资本市场悬置多年的数只靴子一一落地，新股发行注册制改革推进，新三板扩容决定出台，优先股试点启动……政策之多令人目不暇接。

对于即将到来的2014年，肖钢将之称为改革年。他对这一年的期望，是要在改革创新上看到实质性成效。

其实肖钢早在3月份上任的时候就知道市场在担心什么，于是承诺，政策会保持连续性。

“保持政策的连续性”这句话很长一段时间里成为市场解读其政见的唯一线索。肖钢似乎并不急于向市场剖析自己，去证明他对改革的决心不比前任少。今年的新股发行改革方案稿出台前后，肖钢带领的证监会曾多次组织专家和中介机构开座谈会，听取各方意见。并在最后迈出关键性的一大步，将注册制这个“一直被希冀，从未被实现”的梦想牢牢锁定。

除了外部的市场改革，肖钢也将改革的触角伸向内部。8月份，有消息称肖钢在证监会内部会议上也确定了机构调整的方案，变小部为大部，很多开刀的部门还是具有审批权限的一线部门，突显了其实干的铁腕作风。

如今，早已没人怀疑这个务实的监管者的“改革家”身份。2013年，能改的都改了。2014年，肖钢还会推什么?

在今年年底的几次证监会新闻发布会上，新闻发言人透露，接下来证监会的任务，就是抓紧制定落实跟新股改革措施相配套的规则。而连日来，证监会已经陆续出台并修订了包括《证券发行与承销管理办法》和IPO财务信息披露指引，进入2014年，这项工作也将继续进行。

肖钢也在近日勾画出了未来证监会要取得突破性进展的五大领域：资本市场改革整体设计、股票发行注册制改革、加快多层次资本市场建设、加快资本市场双向开放和推进监管转型。相信这五大领域亦将成为明年政策变革的重点。

2013年，上证综指仍在2000点附近徘徊。2014年，股市的奇迹也许会发生，也许不会，只是所有人都相信，在这个已经在内部涌动着剧变的市场中，现实永远比猜想更神奇。