证监会放权立案加速 8个月调查22家公司

2013年10月09日 10:00
来源：21世纪经济报道

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立案兼整改历时仅半年

根据意见，对于立案调查对象，建立大案要案类(A类)、常规案件类(B类)和简单案件类(C类)三类案件的分类标准，根据案件具体进展适时动态调整。

眼下一个典型的立案调查快速反应案例便是光大证券(601788.SH)“8.16”事件。因其触发了A类案件调查机制，仅三日便完成了快速调查取证、复原光大证券篡改交易记录等。

“证监会对立案权的下放为减少调查审理周期提供了便利条件。”一位接近监管层的知情人士对记者表示。

以青鸟华光(600076.SZ)为例，今年3月20日，公司接到证监会下发的《调查通知书》(编号：鲁证调查通字1351号)，因公司涉嫌未按规定披露信息，证监会决定对公司立案调查。

8月15日，青鸟华光便受到山东证监局下发的《关于对青鸟华光采取责令改正措施的决定》。

山东证监局指出，2008年至2012年年报中，青鸟华光披露的控股股东是北京东方国兴科技发展公司(下称“东方科技”)，实际控制人系朱小洁、徐林盛、孙伟东，经查上述三人均为北京北大青鸟公司员工，另外公司生产经营和财务管理等重大事项均由北大青鸟决策，东方科技不参与管理，因此实际控制人一直系北大青鸟。

山东证监局要求青鸟华光的整改工作于9月20日以前完成，将对整改结果进行检查。9月14日，青鸟华光便披露了整改报告。

“刚把整改报告递交上去，还在等待证监局的进一步反馈意见，他们也要求我们把这个整改报告披露给投资者。”青鸟华光证代原晋锋对记者表示。

今年初，跟青鸟华光一起被当地证监局立案调查的还有海联讯(300277.SZ)、S*ST华塑(000509.SZ)，目前这两家公司还未有调查结果出来。

而在以前监管层的调查结果动辄两三年甚至五六年才会出来。

如ST博元(600656.SH)在2009年被证监会立案调查，在2011年5月收到了证监会《行政处罚事先告知书》;而ST金化(600722.SH)早在2006年就因涉嫌虚假陈述被证监会立案调查，直到2011年5月25日才收到证监会下发的《行政处分及市场进入事先告知书》。

 

[责任编辑：王飞] 标签：调查 公司 个月

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