五省交易场所清理收官山东首保2家取缔12家

2013年08月08日 13:55
来源：新华网作者：孙玉

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原标题：五省交易场所清理整顿陆续收官山东取缔12家

经过1年多的努力，各地交易场所的清理整顿相继进入收官阶段。在彻底甄别之后，大部分省市对辖区的交易场所进行了整顿、取缔以及关停处理，同时也保留了一大批适应市场需求合规运营的交易场所。然而，上有政策，下有对策，就在交易场所逐步走向规范之际，一股建设地方股权交易市场的热潮在各地兴起。区域性股权交易市场各行其是，潜藏新的监管风险。

2011年11月，国务院下发《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(即国务院38号文)，要求在2012年6月30日前完成清理整顿工作。大限已过去一年，各地交易场所的清理整顿工作进展如何？证券时报记者从各省市政府办公厅的相关文件中获悉，目前，江苏、浙江、安徽、山东等省市大多明确了清理整顿对象，对违法违规的交易场所进行了甄别认定，并提出了清理整顿建议或方案，清理整顿交易场所工作相继进入收官阶段。

令人关切的是，迄今为止，北京、天津等地的交易场所清理整顿结果仍然未知，而天津文化艺术品交易所仍在从事份额化交易。

江苏保留48家交易场所

记者从江苏省政府办公厅获悉，目前，国家清理整顿各类交易场所部际联席会议已经完成了对江苏省内各类交易场所的检查验收工作，对省内12家交易场所，17家商品类交易场所和19家权益类交易场所予以保留，其中包括江苏省产权交易所、江苏省技术产权交易所、南京市联合产权(科技)交易所有限公司等。

同时，江苏省办公厅要求，严禁擅自审批设立从事权益类交易、大宗商品中远期交易或其他标准化合约交易的机构，新设各类交易场所必须经省金融办审批。未经审批，工商管理部门不能为经营范围包括上述内容的机构办理工商登记；通信管理部门不得为其办理增值电信业务经营许可证；银行类金融机构不得为其开设相关账户，不得为其开展有关业务提供资金托管与结算。

江苏还对各类交易场所的冠名予以明确，除了在清理整顿各类交易场所部际联席会议备案的交易场所外，从事权益类交易的交易场所应以“股权交易市场”或“股权交易中心”冠名；从事大宗商品中远期交易、其他标准化合约交易的交易场所应以“合约交易市场”或“合约交易中心”冠名。记者获悉，在清理整顿工作结束后，江苏省金融办将承担对从事权益类交易、大宗商品中远期交易、其他标准化合约交易的交易场所的日常监管职责。

安徽整顿170家交易场所

安徽对省内交易场所的整顿则更为全面。记者获悉，截至目前，安徽省清理整顿各类交易场所联席会议已经确定了方案，清理整顿工作分两批进行。

在第一批清理整顿范围内，被清理整顿的交易场所覆盖安徽省内亳州、阜阳、滁州、芜湖、铜陵、安庆、黄山等地，共计143家交易场所。在第二批清理整顿中，安徽省内重新履行交易所设立报批手续的清理整顿对象1家，停业整顿7家，调整业务经营范围、取消违法违规交易品种的7家，取消违规交易方式、规则的1家。暂缓年检的清理整顿对象5家，注销的清理整顿对象6家。

目前，安徽已对属于清理整顿范围的交易场所进行了甄别认定，并提出了清理整顿建议。在被列入清理整顿名单的交易场所中，主要涉及的违法违规事项包括，交易方式符合“以集中竞价、电子撮合、匿名交易等集中交易方式进行标准化合约交易”，交易规则存在以集中交易方式进行标准化合约交易、将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易等问题，违规使用“交易所”字样，经营范围涉及文化艺术品投资等，相应机构被要求“停业”、“注销”、“取消违法违规的交易品种”、“注销交易场所重新履行报批手续”。