2013年证券行业波澜壮阔 盘点十大事件

原标题：2013年终盘点 证券业十大事件

编者按：2013年收官在即，这一年的证券行业波澜壮阔，有政策的不断突破，也有一些突发事件的产生，有成功的喜悦，也有未竟的遗憾。这一年的哪些事儿影响了、并将继续影响证券业的发展？这一年的哪些政策改变了、并将继续改变行业业态？让我们一起回顾、聚焦2013年的十大标志性事件。

大事一 （2月18日）

券商资管发行

公募基金开闸

火爆程度远逊预期

2月18日，中国证监会公布了《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》。《规定》明确，满足资产管理总规模不低于200亿元或者集合资产管理业务规模不低于20亿元，且最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准的券商可以申报公募基金产品。

原本以为上述制度红利将引发券商公募基金发行潮。而让人大跌眼镜的是，时至今日仅东方证券一家券商获准发行了一只公募基金产品。

据证券时报记者调查，让券商公募业务卡壳的原因很多。监管层出于防止利益输送和风险隔离的目的，要求没有资管子公司的券商须成立和资管并行的基金一级部门；此类公司如果旗下拥有基金公司股权，则要求撤回相应高管。

尤其在实践中，监管层鼓励券商成立资管子公司开展公募业务，这极大地打击了券商的积极性。一是不少大券商已经拥有开展公募业务的基金子公司；二是中信证券、中金公司等大型券商则不愿因为新设资管子公司而失去社保基金管理的资格。当然，绝大多数券商更不想因为公募业务而再设立和资管部门并行的一级部门。

大事二 （3月15日）

非现场开户新政推出

成价格战新手段

为推动证券公司创新发展，进一步规范证券公司客户账户开立活动，中国证券业协会3月15日发布《证券公司开立客户账户规范》，放开非现场开户限制，明确证券公司不仅可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及证监会认可的其他方式为客户开立账户。

不过，由于过去几年证券公司营销力度较大，已透支了部分未来的客户，加之A股市场连续数年的疲软，新入市账户数量一直难以突破。今年，非现场开户成为各券商价格战的手段和导火索。

华泰证券近日推广网上开户，这个由华泰证券上海武定路营业部发起的活动将新开户的基础佣金降至0.3‰，而目前市场上存量客户的平均佣金费率为0.8‰。

华泰证券的举动牵一发而动全身，远在深圳的各大券商纷纷向深圳证券业协会和深圳证监局施压，理由是由于深圳严格限制恶性竞争，使得京沪广深四大城市中，只有深圳辖区的市场交易份额下降，其他三个辖区的份额则稳中有升。