中信济南分行堵截一起5亿元虚假同业存放资管业务

中信银行济南分行持续加强案件防控工作，取得显著成效。2015年12月14日，该行成功堵截一起5亿元虚假同业存放资管业务。

2015年12月14日，中信银行济南分行接到业务联系电话，对方声称为XX银行荆州分行周某，欲吸收一笔5亿元人民币非银存款，双方协商后拟以存放同业定向资产管理计划模式进行操作。在此过程中，周某按要求提供了该行相关资料及授权书。分行开展实地核保前，周某以出差为由，约定由其同事接待。12月21日，核保人员提前到达，自行前往XX银行荆州分行，经现场调查，该行确有周某其人，但所在部门无法匹配，且安排的接待人员并非该行员工。与约定人员见面后，核保人员发现其印章管理极其随意，由于未能面见其负责人，亦未能获取负责人身份证和经办人名片，分行立即暂停了业务操作。

另一方面，该行向XX银行荆州开发区支行，以及该笔业务存款方及受托方YY证券进行了电话核实，发现YY证券公司在该支行确已开户，但开户手续经办人员并非该公司员工，且该支行对该笔5亿元同业存放业务并不知晓。至此，该笔业务的疑点完全证实，中信银行济南分行核保人员凭借高度的敏感性和责任心，成功堵截了风险，保护了该行的资产安全。

2015年以来，中信银行济南分行积极加强风险内控工作，开展了多项活动有效防范各类风险，提升了内控水平，为有效发展创造了良好的内部环境。