山东农产品电子交易市场总经理携款2.8亿“跑路”

清理整顿“动真格”

一位大宗商品电子交易市场负责人告诉记者，大宗商品电子交易市场出现跑路事件，与监管层加强监管不无关系。

近日，清理整顿各类交易所部际联席会议办公室发布了《关于开展各类交易所现场检查的通知》（下称“28号文”）。28号文指出，证监会将会同各省级人民政府金融、商务、文化、工商等部门，对各类交易所集中开展一次现场检查。

据了解，此次检查的重点对象是贵金属类、文化产权及艺术品类和股权类交易场所以及验收通过后遭投诉举报和媒体负面报道较多的其他交易所，检查的重点是交易品种、交易方式、投资者人数是否符合规定，是否存在非法证券交易行为等。

28号文出台之后，山东省金融办也发布了《关于督促涉嫌违规从事标准化合约交易的机构整改的通知》（下称《通知》）。《通知》要求，在检查清理过程中，发现有以电子商务名义从事标准化合约交易行为，将责令其立即停止交易，对拒不整改或无正当理由逾期整改的将坚决予以取缔或关闭。

“这次政府对大宗商品交易市场的整治力度蛮大，甚至查了一些已经通过验收的交易所，山东省的文件更加严肃，文件一下来他们都很紧张，最近跑路的人较多。”该交易所人士称。

资金监管存漏洞

据记者了解，目前国内一些大宗商品电子交易市场资金监管采用的是银行第三方存管的方式，理论上来说，这还算是一种比较安全的资金管理模式。

“我们银行代理各交易市场的业务主要有三方面，分别为结算、融资和托管，托管这块是监管中最为严格的。”国内一家大型股份制商业银行负责人告诉期货日报记者。

“目前，因为商务部等监管部门对国内大宗商品电子交易市场资金监管没有强制要求，在银行和各交易市场签订合同时，交易市场会自己选择究竟需要采用哪种监管模式。因为监管具体要求不细，银行会给大宗商品电子交易市场一定的灵活度。”该银行负责人表示。

也许正是在资金监管上没有统一规定，才给国内大宗商品电子交易市场出现“跑路”事件创造了一定条件。在此次山东农产品电子交易市场事件中受害的张先生告诉记者，资金监管本来应该是银行监管的，但山东农产品电子交易市场选的第三方存管机构却是一家企业——中商电子，“我们这些交易商的钱都是打到中商电子名下，而此次跑路的主角李志胜却是这家企业的第二大股东”。