工行莱芜分行有序推进业务运营风险核查工作

原标题：工行莱芜分行五项举措做好业务运营风险核查工作

为加强业务运营风险核查工作管理，规范核查工作行为，有效压降风险暴露水平，莱芜分行五项举措推进核查工作有序开展。

一是明确各级岗位职责，规范操作。按相关规定设置各级核查岗，内控巡查岗、整改督促与责任认定岗，严格实行岗位分离，制定《莱芜分行关于进一步加强核查管理的通知》、《莱芜分行核查管理措施》、《莱芜分行各级核查岗位工作职责》等办法，要求各级核查人员岗位变动及时上报分行内控合规部备案，完善核查工作管理制度和核查工作考核评价制度，明确核查流程及核查标准。

二是制定办法，严格核查工作考核。该行制订《莱芜分行2013年内控合规专业对支行考核实施细则》等办法，对准风险事件核查超时未回复、回复不到位及风险事件整改落实不到位、超时未整改等情况定期开展巡查、监督及工作考核，对全辖核查人员履职情况进行分析评价，对履职不到位的核查人员按月进行责任认定，按季纳入对支行的内控合规专业考核。

三是预警提示，防控操作风险。分行检查中心指定专人每日查看业务运营管理系统，通过电话或NOTES网提醒并督促相关人员及时回复、整改，坚决杜绝超时未回复和超时未整改现象。分行检查中心结合准风险事件核查、巡查、整改和责任认定工作中的风险事件和典型案例，及时编发风险提示、典型案例和核查工作简报，促进各类操作风险的事前防范，对全辖核查工作进行指导。

四是组织业务培训，提高核查质量。针对核查回复基本要求、十大违规行为、业务运营风险专项治理活动、上级行核查工作简报等内容，组织各级核查人员进行集中及自主培训学习，并进行相关知识考试，不断提高全辖核查工作质量，有效压降风险暴露水平。

五是督促整改，严格责任认定。按月召开风险事件责任认定联席会议，将各类内部风险事件提交上会进行责任认定，在规定时间内完成风险事件的整改落实工作。对于超时未回复、虚假回复、风险收集确认因素选择错误等现象按违规情况对直接责任人、管理人进行违规积分、核减绩效收入等处罚外，还纳入支行经营绩效考核，包括1分-10分不等，作为被考核行内控合规专业评价指标得分。