肖钢上任九个月治市蓝图清晰 重拳治理股市

祭重拳

让违法违规行为无处藏身

在严格执法的背后，一系列的违法违规案件浮出水面。

数据显示，今年前10个月，证监会各项主要执法数据均全面超越去年全年水平，受理各类证券期货违法违规线索486件，同比增长44%；启动调查286起，同比增长25%；新办理涉外协查案件74起，同比增长35%；收缴罚没款14876.3万元，同比增长近2倍，罚没款执行率85.58%；移送公安机关案件34起，同比增长70%。

具体看，今年1月至10月，证监会受理的违法违规线索同比增加148件，沪深交易所报送以及公众举报是两个主要线索来源，占比分别为54%和25%，日常监管部门移交线索同比也有大幅增长。随着线索增多，证监会案件调查也大量增长，新增内幕交易案件158起，信息披露违法违规案件66起，操纵市场案件19起，其他类型案件43起，各主要类型案件调查数量也均超过去年全年。

期间，证监会从严查处了万福生科、新大地、天能科技、天丰节能等案件，并对平安证券、南京证券、民生证券等保荐机构及相关会计师事务所、律师事务所分别立案稽查，对市场产生了很大的震慑作用，案件查办收到良好效果，市场中介服务机构勤勉尽责意识显著提高，进一步发挥了稽查执法保障资本市场健康发展的功能。

同时，2013年1月至10月立案调查46起相关类型案件，是去年同期的3倍，占立案总数比例从15%大幅上升至33%。除上述万福生科等案件外，还对珠海中富、北大荒、隆基股份、华塑股份、海联讯等一批信息披露违法违规案件和部分中介机构未勤勉尽责行为立案稽查。

内幕交易人员凭借自身掌握或获取的信息优势谋取非法利益，违背了诚信履行受托责任的义务，严重破坏资本市场信息公平原则，严重影响证券市场价格发现和资源配置功能，一直是证监会的打击重点。今年以来，证监会持续保持对内幕交易的高压态势，进一步巩固打击和防控内幕交易的成果，新增调查内幕交易案件158起，立案67起，占全部立案案件的42%。

而随着资本市场的快速发展，市场结构日趋复杂，创新步伐日益加快，各类新型违法违规行为也是不断出现，如光大证券”案是一种新的混合型内幕交易案件，既有证券市场的内幕交易行为（卖出ETF)，又有期货市场的内幕交易行为；“隆基股份”案为上市公司发审会后重大事项未披露而被立案稽查的首例案件；一些操纵市场案则涉及到券商资产管理违规事项以及股票、基金、债券等多个市场。

市场人士表示，正所谓“魔高一尺、道高一丈”，证监会对新型案件高度重视，坚持严格执法、公正执法、文明执法原则，及时对各类新型违法行为进行研判，依法对违法当事人进行了有效查处，彰显了证监会的执法能力和决心。