证监会：定性新型案件 引入专家论证

证监会四度回应光大事件：定性新型案件引入专家论证

8月23日，距光大证券(601788.SH)异常交易发生虽已过去整整一周，但这只异常交易蝴蝶翅膀引发的多方影响仍在持续。

当日下午，证监会新闻发言人公布光大证券异常交易案最新进展，指出证监会的调查取证工作基本完成，正在移交会内相关部门审理。

“考虑到该案属新型案件，为慎重起见，我会正在组织有关专家进行论证咨询，待相关程序完成后，我会将尽快公布处理结果。”其指出。

特殊的新型案件

被证监会认为是新型案件的光大事件，其事发之时引发的市场震动，与事后的蝴蝶效应足以被资本市场载入史册。

首先是对这起异常交易的监管处理方面，从8月19日被正式立案调查，到8月22日传出证监会调查组基本完成工作离开光大证券，再到8月23日官方证实调查取证基本完成，整个进展超过了普通案件的调查速度。

“从监管层的调查进展看，光大事件的基本事实或比较简单，所以速度也较快。”一位北京大型券商的量化业务人士对记者指出。

此外，监管层从回应到采取措施的速度也与常规事件不同。首先是证监会的回应方面，8月23日已是第四度回应，而公布的内容除调查进展外，也涉及光大事件引发的对于交易行为是否成立、临时监管举措、对券商内控监管影响，以及对于国债期货推出和股指期货运行的市场疑问。

在8月16日、18日与21日的回应中，监管层也从事件当日的初步进展、到较为详细的进展与监管措施，再延伸到对于券商信息系统的监管行动等多方面问题。

根据最新公布的调查进展与证监会稽查流程，这起事件已经完成事实调查部分，转入稽查局分析汇总案情与处罚委审理过程，这次也罕见的引入专家论证咨询过程，足以印证事件的特殊程度。

这或是被市场高度关注、密集讨论的突发事件应有的“冷静”过程。

一位曾被交易所咨询处理方式的学者告诉本报记者，在根据现有公布事实对交易所提供意见时，他提出应将案件定性为错单事件，而相关的事后处理或应按照错单行为界定。证监会要尊重法治精神，严格按照法律规定对光大证券作出适当处理。