工行淄博分行四个强化做好基层行内控评价工作

工商银行淄博分行四个强化做好基层行内控评价工作

工商银行淄博分行重视内控评价工作，将现场评价与非现场评价相结合，年度评价与日常评价相结合，加大工作力度，认真做好基层行内控评价工作。 

一、强化日常基础管理。各部室指定专人负责，逐项明确各项考核指标的管理责任，实施质量控制，按照省行内控评价考核内容要求，在每季末前进行一次预考核，有针对性强化考各项考核指标的基础管理工作，对考核弱项指标和问题，以及存在弱项指标和问题的支行，进行全面分析、查找原因、跟进督导、限期整改，切实提高日常基础管理工作。 

二、强化内控评价考核。按照《中国工商银行山东省分行内控评价考核办法（2014年版）》，将三大方面21项指标的考核与管理，指定牵头部门，分解到市行各部室，做好对各支行的日常内控评价考核。考核结果每季通报，纳入支行行长经营绩效考核。 

三、强化评价人员培训。在派员参加省行组织的内控评价基础上，认真开展转培训。针对评价内容和指标的修改情况，结合以往年度评价的工作实际，准备了讲义，对全市的支行内控副行长及参加评价的人员进行培训，做好现场评价工作的人员准备。 

四、强化现场评价。为切实做好基层行的现场评价工作，要求参加现场评价荣誉认真按照省行所规定的具体内容进行现场评价，以岗位履职评价和业务控制评价为重点，认真查阅各类资料，运用调查、符合性测试、综合分析、抽样等方法，了解掌握内部控制执行情况，验证评价对象内部控制的充分性、合规性、有效性和适宜性，确定每个评价指标的等级系数及得分，认真记录工作底稿。