对敲交易390万元扯出期市惊人诈骗案

提醒

投资者不可轻易透露账户信息

应定期更换密码、密码设定不宜过分简单，考虑采取USB密钥等更安全的账户登陆方式，可在一定程度上避免账户被盗用

证监会有关部门负责人介绍，近一段时间以来，期货市场已发生多起对敲交易转移投资者资金的案件。这类案件当中，犯罪分子往往利用期货市场不活跃合约的对敲交易，将投资者资金转移到事先开立的期货账户中，并转出资金，使投资者蒙受损失。

对此，今年7月证监会发布《关于加强期货公司内部控制保护客户资金安全有关问题的通知》(下称《通知》)，要求期货公司严格执行当日无负债结算制度，投资者当日平仓盈利在结算完成前不得出金。

同时，针对期货交易所通报对敲转移资金等涉嫌违法违规情形的，《通知》明确亏损投资者所在期货公司应立即与投资者核实交易情况，盈利投资者所在期货公司在事件调查结束前应当限制投资者出金。

上期所监查部总监饶伟表示，对市场违规行为进行监控和及时发现，并实施自律监管是期货交易所的核心工作内容之一，上期所将不断健全市场监测、预警机制和风险控制体系，严打各类违法违规行为，深化会员合规管理，严肃市场纪律，维护市场平稳运行。

《通知》规定及交易所进行实时监控、自律监管，无疑对防范类似前述案件设置了一道制度上的安全屏障。然而，一道制度屏障并非万能。

大商所监察部总监助理汪红梅表示，近年来盗取客户资金类违规案件较为频发，部分客户风险防范意识不强、风防手段不足或缺失、轻易将个人账户信息透露给他人等是此类案件发生的重要原因之一。

对此，她提醒，投资者应当妥善保管好自己的交易账户信息，不向他人透露，应定期更换密码、密码设定不宜过分简单，考虑采取USB密钥等更安全的账户登陆方式，可在一定程度上避免账户被盗用。同时，对于采用木马等技术入侵的技术犯罪，投资者可通过安装杀毒和防火墙软件等措施起到一定的防范作用。

“除了投资者加强自我防范意识以外，期货中介机构也应通过多种方式，强化对客户安全、风险意识的培训和教育，强化对期市运行情况及业务规则的理解;加强对资金，特别是对出入金的管理，也能够起到一定的防范效果。”汪红梅说。

此外，近年来，证监会与公安部门开展执法协作的广泛尝试，并在“行刑结合”的工作机制上取得重要实践经验。

“期市交易由交易所进行实时监控，证监部门与公安机关的执法协作也十分顺畅，投资者参与期货市场切不可心存侥幸，触碰法律红线。”上海市公安局经侦总队有关负责人说。