深圳基金业引领大资管时代发展趋势

“今年3月，因宏观经济运行原因，某些私募债的发行人陷入资金周转困难，私募债违约情况陆续曝出，某担保公司因涉及尚未到期或回售日到期的私募债数只，后被撤消了融资性担保公司经营许可证。深圳证监局关注到此事项后，高度重视辖区内资管机构产品涉及的情况，第一时间对辖区涉及该担保公司项目进行关注，对深圳地区第三方担保产品和风险处置工作进行督导及风险排查。”上述人士表示。深圳证监局针对辖区券商基金子公司相关资管产品，采取“一司一策”的原则制定有针对性的监管方案，搭建交流平台对涉及担保的项目进行逐一风险分析，积极推动辖区公司逐笔解决涉及产品问题。通过与融资人、担保人等相关各方及时沟通，对资金投向项目持续跟踪，落实产品兑付安排，并按期向证监局进行书面监控报告，确保每只产品跟进到位，措施得当。辖区公司根据证监局的风险防控建议，逐步建立了交易对手的名单制，对交易对手在准入之外，根据交易对手的履约情况和市场情况及时调整合作交易对手，并建立动态的交易对手规模控制指标，切实防范项目风险。

除了深圳证监局的监管服务，深圳基金同业公会作为独立的行业自律组织，也会向基金公司传达合规风控的法律要求与精神，强化行业的自律管理能力，提高行业的凝聚力，积极推进与证监会与中基协的业务合作。尤其突出的是7月3日行业危难时，公会在会员的要求下，较早地发布了坚定信心、稳定市场的倡议书，对稳定投资者和会员的信心起到了积极的作用。