山东证监局局长徐铁：监管是最好的服务

山东证监局局长 徐铁

山东证监局的“监管风暴”曾一度引来社会各界的赞赏。其实，对市场违法违规行为的“零容忍”一直在山东证监局持续。2012年，山东证监局承办正式立案案件5起，其中的4起为自立案件；初步调查事项9起，全部为内幕交易类事项。根据已作出正式处罚决定的正式立案案件数据统计，全年共对55个当事人处以罚款合计约500万元。

然而，在总结2012年工作时，山东证监局局长徐铁首先谈到的却是“监管与服务”。徐铁说，“一年来，我对"服务"的内涵有了更深认识。归结起来，监管是最好的服务，服务是为了更好地监管，服务完全可以成为"有效监管"的重要内容。对市场主体服务工作到位，有利于拉近监管者和它们之间的距离，反思我们的工作，也有利于增强它们配合监管的自觉性、主动性。今年，辖区7家企业通过发审委审核，审核通过率百分之百，这与我们对公司的指导服务、对保荐机构工作质量的督导有直接关系。就更多的上市公司而言，我们也在不断丰富着"服务"的内涵，力求"监管之中有服务"。”

关于监管与服务，徐铁从以下几个方面对记者进行了详细的说明。

徐铁表示，一是支持符合条件的公司再融资和实施重组。只要公司没有“硬伤”，我们从职责出发，对公司申请都是“放行”的。2012年12家公司实施再融资；其中的4家，在我们此前宣传推动下，感受到公司债这一融资品种的优势，最终借助公司债募集资金70亿元。针对山东黄金(600547,股吧)、鲁银投资(600784,股吧)两家公司拟实施没有先例的重组交易，接到公司请求后，我和相关同志在第一时间跟进指导，提出工作建议，协助论证联络，促进后续工作不再遭遇政策障碍。

二是把面向企业的各类培训项目“搞活”。全年举办内控专题、董监事、董事长、财务总监等培训项目以及拟上市公司片区座谈活动15期。很多时候，报名参加培训人数都超过我们预计数，说明丰富且实用性强的培训内容激发了上市公司主动培训意识，达到了“以培训促规范，以规范促发展”的效果。

三是从“放松管制”出发，属于“公司自治”范畴的，尽可能不予干涉。如对一家公司与大股东合资组建融资租赁公司，对一家公司超募资金使用等情况，都在法规规则框架下进行了审慎研究处理，并提出务实指导意见，使公司少走“弯路”。四是满腔热忱为市场主体提供各种便利。部署工作时，能够通过文件传输实现的，不再召开专门会议；确需开会的，一般采用“片区会”形式，不召开全辖范围的大会，目的是节省监管对象各项成本。年内汇编形成多部（份）各类实用性强的书籍资料，一般都免费提供给各市场主体参阅，受到大家普遍欢迎。