建行省分行多措并举 增强反洗钱合规意识

为进一步加强全行反洗钱管理工作，更加有效地预防和打击洗钱犯罪，省分行营业部从四方面入手，增强员工反洗钱意识。一是加强监管政策传导，提高重视程度。积极按照“风险为本”的监管理念，开展反洗钱工作，使全员准确理解监管部门的政策意图，自上而下推动反洗钱工作，反洗钱内控制度与全行的经营管理、风险控制和业务流程紧密结合，提高全员对反洗钱重要性认识。二是加强全行反洗钱培训。通过制定年度培训计划，落实各级管理人员及员工了解和熟悉反洗钱法律法规要求，抓住新员工岗前培训等关键环节，使员工认识到银行的反洗钱法定义务，及可能承担的法律和行政责任。三是通过定期沟通交流、柜面业务操作风险分析例会、风控案防例会，及时交流反洗钱工作情况，坚持层级管理与条线管理“双线负责”的原则，进一步明确各项工作措施要求，确保工作要求传导到位，使反洗钱融入全行日常工作。四是加强反洗钱知识宣传。在营业部网站纪检合规栏目、纪检监察部《案件防控工作简报》《“内控案防每周一讲”学习参考》发布洗钱风险提示，按人行要求在全辖支行网点，广泛开展集中宣传活动，组织全员参加总行“手机短信提示合规风险信息”学习合规知识，培训内控合规技能，增强合规意识。