证监会立案调查中信、国信证券：涉嫌违反证券公司监管条例

证监会立案调查中信、国信证券：涉嫌违反证券公司监管条例

11月26日晚间，中信证券股份有限公司（中信证券，600030）和国信证券股份有限公司（国信证券，002736）相继发布几乎相同的公告称，因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，收到中国证监会立案调查通知书。中国证监会决定对公司进行立案调查。

两家券商还表示，将全面配合中国证监会的相关调查工作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。此外，公司目前经营情况正常。

澎湃新闻致电中信证券时，中信证券回应称“以公司公告为准”。

值得一提的是，中央巡视组约一个月前已进驻中信集团有限公司（简称：中信集团）。

10月31日下午，中央第十三巡视组巡视中信集团工作动员会召开，中信集团党委书记、董事长常振明主持会议并作动员讲话。

可见的是，今年以来，中信证券风波不断。

6月A股市场大跌，在国家队强力救市之后，中信证券多位高层因涉嫌内幕交易陆续被调查。

今年以来，中信证券已有11人被调查，半数为执行委员会成员（中信证券最高经营管理机构），其中包括总经理程博明。

11月25日，中信证券还因场外衍生品月报数据错误被中国证券业协会（简称：中证协）点名。

中证协称，中信证券场外衍生品月报数据中，互换业务累积虚增10633.63亿元。此后，中信证券紧急回应，这是因为系统升级造成对外报送个别信息错误，当前，公司互换业务的规模不超过400亿元。

除此之外，中信证券还经历了最高层领导的人事调整。

11月17日，中信证券召开内部中高层会议，会上宣布公司董事长王东明因年龄原因，提出将不再参加第六届董事会的董事候选人提名。

至此，中信证券成立20周年后，在中信证券任职13年的董事长王东明宣告退休。而现任中信集团有限公司总经理助理的张佑君有望接棒。

此前的10月23日，中信证券“20岁生日”的前两天，王东明领导的执行委员会在致全体员工的公开信中称：“今年公司经历了重大考验，希望20岁生日成为公司新的起点。”

而国信证券自A股暴跌后也大事不断。

6月23日，中国证监会就在官网披露，时任国信证券投资银行事业部（投行部）的戴丽君和刘兴华，利用职务之便，在天润曲轴股份有限公司（简称：天润曲轴，002283）IPO（首次公开发行）项目中，借用他人名义持有、买卖股票，共计获利逾1.4亿元人民币，遭到证监会惩处，10年内不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

时隔4个月后的10月23日下午，国信证券公告称，现年49岁的国信证券总裁陈鸿桥当天不幸去世。据多家媒体当时报道，陈鸿桥是在深圳家中“自缢身亡”。

国信证券公告中并未提及陈鸿桥去世的原因，但市场也有颇多猜测。从工作经历来看，陈鸿桥担任过深交所副总经理一职，是时任深交所总经理张育军的副手，而官至证监会主席助理的张育军在此之前已被调查。

11月26日收盘，中信证券A股报19.89元，跌1%；国信证券报21.62元，跌1.01%。