6家基金公司遭抽查 监管层现场办公

“这次在上海辖区第一批抽查了6家基金公司。”一位业内人士对中国基金报记者透露，这次监管层对上海辖区的基金公司进行抽查，并且在基金公司现场办公。

据了解，继2014年底银监会、保监会出手之后，证监会上周开展“两个加强、两个遏制”专项检查，并进场对200家左右的机构进行现场抽查，包括对证券、基金、私募以及其他机构业务的全面检查。

所谓“两个加强、两个遏制”，即加强内部管控、加强外部监管，遏制违规经营、遏制违法犯罪专项检查。检查重点是证券基金期货经营机构、私募机构、证券投资咨询机构等市场主体、会计师事务所等中介机构和系统内相关经营性单位。而该次检查，也被称为最严厉的一次。

据了解，第一批被抽查的公司包括上银基金等6家基金公司，从资产管理规模来看，涉及大型和中小型基金公司；从股权结构来看，内资公司和中外合资基金公司均有。

对此，上银基金内部人士未置可否，该人士称“我这个星期都在外地出差，公司的具体情况并不是很了解。”

据了解，因为是抽查，所以理论上并没有特别针对性，基本上各个部门和所有的业务口都有涉及，有点像上海地区基金公司三年一次的大检查，而这次检查或许到本周周中结束。

“对这次的检查对象，监管部门现场办公，不过也就是让我们准备点材料进行检查，到目前为止，看起来没什么问题。我也听说上海有6家左右的公司被抽查了。”一家公司内部人士向中国基金报记者透露。

与此同时，针对监管层检查的具体内容，另外一家基金公司内部人士表示，与监管层直接接触的是公司的监察稽核部门，其他部门并没有直接接触，因此具体检查内容不是特别清楚。

另一家基金公司人士也表示，“监管层来我们公司检查的时间是上周某个工作日的下午，被抽查的公司都是随机的，同时也没有针对特别的业务或者部门，截至目前也没有发现什么问题。”而据前述业内人士透露，监管层觉得只有6家基金公司，覆盖率比较低，所以后面还将有第2批要抽查的基金公司。

第一批被抽查的公司包括上银基金等6家基金公司，从资产管理规模来看，涉及大型和中小型基金公司；从股权结构来看，内资公司和中外合资基金公司均有。