未按规定履行客户身份识别义务，兰陵农商行、蒙阴农商行被罚

近日，中国人民银行临沂市分行公开发布行政处罚信息，处罚信息涉及辖区内多家金融机构及相关责任人。

根据公示信息，山东兰陵农村商业银行（以下简称“兰陵农商行”）和山东蒙阴农村商业银行（以下简称“蒙阴农商行”）因未按规定履行客户身份识别义务，分别被处以30万元罚款。

同时，两家银行的相关责任人段某（时任兰陵农商行业务发展部总经理）和公某群（时任蒙阴农商行业务发展部总经理）因对上述违法行为负有责任，各被罚款2万元。

据了解，山东兰陵农村商业银行在过往也有类似违规记录。早在 2019年12月，该行就因与客户建立业务关系时未按规定履行识别义务（临银罚字〔2019〕47号），被处以罚款20万元。

山东蒙阴农村商业银行此前也多次因违规遭受行政处罚，违规原因包括“信贷管理不到位”“严重违反审慎经营规则”等。

另一份公示显示，山东临沂河东农村商业银行因占压财政资金，被给予警告并罚款10万元。

（凤凰网山东 知汀）